Criminalidad de empresa y compliance

INTRODUCCIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

CAPÍTULO 1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
EN DERECHO ESPAÑOL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Jesús-María Silva Sánchez
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
II. El modelo español de imputación a las personas jurídicas de una
responsabilidad penal por delitos cometidos en su seno. . . . . . . . . . . . . 21
1. La acogida (en principio) del modelo de la atribución . . . . . . . . . . . . 21
2. Elementos que parecen introducir incoherencias en el modelo de
la atribución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
3. Otras figuras legales problemáticas desde la perspectiva de un
modelo de transferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
III. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminal compliance. . 30
IV. Las "penas" de las personas jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
V. Un modelo interpretativo restrictivo, de posible aplicación al texto
legal español. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
VI. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

CAPÍTULO 2. ¿PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO COMO FORMA DE
AUTORREGULACIÓN REGULADA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Ivó Coca Vila
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
II. La autorregulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
1. Autorregulación pura o voluntaria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
2. La meta-regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
3. Autorregulación regulada o co-regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
4. Legitimidad y autorregulación regulada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
III. Organización en Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
1. Cultura del cumplimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2. El pre-establecimiento de objetivos empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . 57
3. Evaluación de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
4. Adopción de medidas necesarias para la contención de riesgos . . . . . 57
5. Delimitación de los ámbitos de competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
6. Sistemas internos de comunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
7. Sistemas de supervisión y sanción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
IV. Los Programas de Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
1. Concepto y ejemplos en el Derecho comparado . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
2. Los efectos jurídico-penales de los Programas de Cumplimiento
en el Derecho penal español . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
3. ¿Programas de Cumplimiento como forma de autorregulación
en el Derecho penal español? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
V. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

CAPÍTULO 3. AUTORREGULACIÓN EMPRESARIAL, ORDENAMIENTO JURÍDICO
Y DERECHO PENAL. PASADO, PRESENTE Y FUTURO DE LOS LÍMITES
JURÍDICO-PENALES AL LIBRE MERCADO Y A LA LIBERTAD DE EMPRESA. . . . . . 77
Arturo González de León Berini
I. Introducción: el contexto actual de la crisis financiera internacional . . . 77
II. La autorregulación como uno de los elementos estratégicos clave
en la recuperación del sistema financiero internacional . . . . . . . . . . . . . 78
III. La convergencia de intereses entre la empresa y la sociedad como la
base para asegurar el éxito de un sistema de autorregulación . . . . . . . . 83
IV. El papel central de los organismos institucionales de supervisión y
su lugar en el sistema mixto de autorregulación empresarial . . . . . . . . . 85
V. La necesidad de establecer mecanismos internos que aseguren el
cumplimiento efectivo de las tareas de supervisión y control . . . . . . . . . 89
VI. El problema de las grandes corporaciones financieras: ¿cómo conseguir
su compromiso efectivo con el sistema autorregulatorio? . . . . . . . . . . . . 91
VII. Las reformas necesarias en el sistema de autorregulación empresarial
respecto a las grandes instituciones financieras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
VIII. De lo simbólico a lo real: el papel del marco jurídico global como
incentivo para el cumplimiento efectivo del sistema de regulación . . . . 96
IX. La búsqueda de un correcto equilibrio institucional entre vigilancia
y refuerzo sancionatorio para hacer efectiva la autorregulación . . . . . . . 100
X. Conclusión: hacia una autorregulación vigilada y disuasoria . . . . . . . . . . 103
XI. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

CAPÍTULO 4. LOS CÓDIGOS DE CONDUCTA Y EL DERECHO PENAL
ECONÓMICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Iván Navas Mondaca
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
II. Aproximación al concepto de código de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
III. Origen de los códigos de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
IV. Tipos de códigos de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
1. Códigos modelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
2. Códigos Intergubernamentales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
3. Códigos de las múltiples partes interesadas (Multi Stakeholders). . . . 118
4. Códigos de Asociaciones de Comercio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
5. Códigos de empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
V. Contenido mínimo de un código de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
VI. El problema de la exigibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
VII. Códigos de conducta y Derecho penal económico . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
VIII. Ventajas de la implementación de un código de conducta. . . . . . . . . . . . 125
IX. Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
X. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

CAPÍTULO 5. EL CRIMINAL COMPLIANCE EN LA REFORMA NORTEAMERICANA
DE LA DODD-FRANK ACT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
Arturo González de León Berini
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
II. Los objetivos principales de la reforma norteamericana de 2010 . . . . . . 132<