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Libros > Empresa / ADMINISTRACIÓN GENERAL / COMPLIANCE - CUMPLIMIENTO NORMATIVO > El Derecho Penal Económico en la Era Compliance

El Derecho Penal Económico en la Era Compliance

El Derecho Penal Económico en la Era Compliance
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  • ISBN: 9788490335758
  • EAN: 9788490335758
  • Editorial: Tirant lo Blanch
  • Fecha de la edición:
  • Colección: Teoría
  • Nº Pág.: 230

Materias:

Colección: Teoría

Tras la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, operada por la LO 5/2010, la mayoría de las grandes empresas españolas han implementado programas de cumplimiento. Con ello se han sumado a un modelo de gestión de riesgos legales ampliamente extendido en otras culturas empresariales, como singularmente la anglosajona. La generalización de los programas de cumplimiento supone un acontecimiento más que notable desde el punto de vista de la política criminal y el derecho penal económico. Las empresas han decidido responsabilizarse de la prevención y detección de delitos económicos, instaurando en su interior Códigos éticos, políticas anticorrupción o de relativas a prácticas restrictivas de la competencia, canales de denuncias, investigaciones internas. Incluso el derecho sancionador disciplinario empresarial se ha puesto al servicio de objetivos públicos sancionando a los directivos y empleados que infrinjan los compromisos éticos de la entidad. En suma, estamos ante un cambio de paradigma en el derecho penal económico con nuevos horizontes y problemas.
Índice
Introducción 11
Adán Nieto Martín

I. Regulatory capitalism y cumplimiento normativo 11
II. Los problemas jurídicos del cumplimiento normativo 15
1. Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas 15
2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y proceso penal 19
3. ¿Cómo conseguir un programa de cumplimiento eficaz que responda a las exigencias de debido control? 22
4. La responsabilidad de los gatekeepers 26


El derecho comparado en el desarrollo del derecho penal económico 31
Klaus Tiedemann

I. Diálogo alemán-español en el derecho penal económico 31
II. Protección de los bienes jurídicos intermedios 33
III. Corrupción entre particulares 34
IV. El alcance de los programas de compliance 37
V. La responsabilidad penal de las personas jurídicas 38


La persona jurídica acusada en el proceso penal español 43
Juan-Luis Gómez Colomer

I. Dogmática penal y pragmatismo procesal: los entresijos del planteamiento legal 43
II. El principal problema: la tutela de los derechos fundamentales de la persona jurídica imputada 50
1. Los derechos indiscutibles 53
2. Los derechos matizables 56
III. En especial, el derecho a la defensa técnica 58


Programas de compliance en el derecho penal de la empresa. Una nueva concepción para controlar la criminalidad económica 63
Ulrich Sieber

I. Introducción 63
II. Los programas de compliance en la realidad 65
1. Terminología y difusión de los programas de cumplimiento 65
1.1. Conceptos 65
1.2. Investigaciones empíricas 67
2. Contenido de los programas 70
2.1. Objetivos y valores 70
2.2. Concepciones procesales 72
3. Características de los nuevos sistemas de regulación 76
3.1. Los redactores de los programas 76
3.2. Espacios de libertad y formas de regulación 77
3.4. Interacción funcional entre los sistemas de regulación 78
III. Los programas de cumplimiento en el vigente derecho penal de la empresa 82
1. Bases del Derecho penal de la empresa 82
1.1. La responsabilidad penal individual de los trabajadores de la empresa 82
1.2. La responsabilidad contravencional -sancionador administrativa- de las empresas 84
2. Los programas de cumplimiento en el derecho penal y sancionador administrativo vigente 89
2.1. Relevancia de los programas de compliance para la responsabilidad individual 89
2.2. Relevancia de los programas de compliance para la responsabilidad de la empresa 92
2.3. Resultado parcial 95
IV. Programas de cumplimiento y prevención de la criminalidad 96
1. La idoneidad de los programas de cumplimiento para la prevención de la criminalidad 96
1.1. Conocimientos criminológicos 96
1.2. Ventajas de la autorregulación y la corregulación 97
1.3. Contenidos específicos de la prevención de la criminalidad 99
1.4. Límites fácticos 100
1.5. Límites jurídicos 102
1.6. Resultado parcial y consecuencias 103
2. Obligaciones legales de adoptar medidas de cumplimiento 103
3. Otros estímulos para la adopción de programas de cumplimiento 105
V. Resumen 108


Compliance, debido control y unos refrescos 111
Juan Antonio Lascuraín

I. Introducción 111
II. El debido control y los principios constitucionales de imputación penal 113
III. El debido control como diligencia 124
IV. Debido control y programas de cumplimiento 127
1. Sistema de normas 129
2. Vigencia de la norma 131
3. Institucionalización 134
V. Epílogo 135


Investigaciones internas: una introducción a sus problemas esenciales 137
Klaus Moosmayer

La certificación de los programas de cumplimiento 145
Jean Pierre Matus Acuña

I. El sistema chileno de certificaciones 145
II. El efecto de las certificaciones (la defensa de cumplimiento) 148
III. Del por qué una certificación de cumplimiento no puede eximir de la pena anticipadamente, pero sí atenuarla 152


La función del penalista en la confección, implementación y evaluación de los programas de cumplimiento 155
J.A. González Franco/A. Schemmel/A. Blumenberg

I. La insoportable levedad de los programas de cumplimiento 155
II. Las 5 funciones del abogado penalista 158
III. Mirando al futuro: alternativas al programa de la levedad 162


Posición de garante del compliance officer por infracción del «deber de control»: una aproximación tópica 165
Jacobo Dopico Gómez-Aller

I. Introducción 165
II. La figura del responsable de cumplimiento o compliance officer 166
III. Un punto de partida: deber de garante del empresario, delegación de funciones y deber de supervisión residual 169
1. Titularidad y delegación de los deberes del empresario 169
2. Posición del obligado tras la delegación. Deberes de supervisión activa y reactiva 172
3. ¿Qué clase de deberes de garante ostentan quienes deben ejecutar los deberes de control, prevención y detección de delitos? 174
4. Responsabilidad del compliance officer por omisión de concretos deberes de detección y prevención de delitos 176
4.1. En relación con omisiones relativas al deber de implementación y desarrollo de programas de prevención del delito. 177
4.2. En relación con la recepción y gestión de denuncias y supuestos similares 179
4.2.1. Recepción y gestión de denuncias 179
4.2.2. Omisa investigación u omiso reporte de indicios de delito detectados por vías distintas de las denuncias internas 182
4.2.3. En concreto, respecto de la omisión de investigaciones. Investigaciones ante indicios de irregularidad e investigaciones preprogramadas. 182
4.3. No existe un deber de denunciar los indicios a las autoridades. El deber del responsable de cumplimiento es un deber empresarial, no un deber jurídico penal 183
4.4. Un caso similar: ocultación u omisa denuncia de los responsables de auditoría interna 186
4.5. Diferencia con la omisión del superior jerárquico: en concreto la omisión del director financiero 187
La privatización de la lucha contra la corrupción 191
Adán Nieto Martín

I. Los malvados funcionarios y los extorsionados empresarios 191
II. Los orígenes: la fcpa 193
III. La corrupción entre privados 197
IV. La prevención de la corrupción en la empresa 201
V. La Bribery Act y la internacionalización de la represión 207
VI. Viaje de vuelta: el proyecto de ley de transparencia 209


Programas de cumplimiento «efectivos» en la experiencia comparada 211
Marta Muñoz de Morales Romero

I. Introducción 211
II. Criterios de efectividad en las decisiones judiciales 216
III. Criterios de efectividad en acuerdos con el Ministerio Fiscal 220
IV. Conclusiones 228


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