Compliance y Prevención de Delitos de Corrupción

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Matallín Evangelio, Ángela (Directora)

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ISBN: 9788491904977
EAN: 9788491904977
Editorial: Tirant lo Blanch
Fecha de la edición: 05/11/2018
Nº Pág.: 388

Materias:

Derecho / Penal / DELITOS PATRIMONIALES Y SOCIOECONÓMICOS

La realidad de las prácticas corruptas no es nueva ni exclusiva de una determinada forma de gobierno, aunque en nuestro país apreciamos cómo en los últimos años sus efectos socavan los cimientos del Estado de Derecho, poniendo en peligro la posibilidad misma de progreso y consolidación del sistema democrático. En lógica consonancia con la trascendencia porcentual de estos delitos en los índices de criminalidad, la ciudadanía percibe el fraude y la corrupción como uno de sus problemas fundamentales, desconfi ando de los gobernantes, cualquiera que sea su ideología. La corrupción se consolida así como el enemigo natural de la democracia, ya que quebranta los principios esenciales sobre los que esta se asienta, anulando el significado de la representatividad de las mayorías y el dogma de que toda actividad pública debe atender al interés general de los ciudadanos sin prevalencia del interés privado. En este marco la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los delitos relacionados con la corrupción aparecen como una realidad maridada que coexiste con mayor frecuencia de lo que sería deseable. Para hacerle frente, el legislador ha implementado la exigencia de programas de cumplimiento (compliance programs), que en su correcta realización tratarán de minimizar sus efectos. Sin embargo, las medidas legislativas no bastan y la adecuada prevención de los delitos de corrupción de los que puede ser responsable una persona jurídica exige de estudios dogmáticos como el que ahora se ofrece con el objetivo de afrontar su diversidad tipológica y su fenomenología, para tratar de ofrecer soluciones estratégicas preventivas y reparadoras.

Capítulo 1.Antinomias de la reforma penal de 2015 sobre programas de prevención que eximen o atenúan la responsabilidad criminal de las personas jurídicas, MIGUEL ABEL SOUTO 13
Capítulo 2.El órgano de “compliance” penal: algunas cuestiones, NORBERTO J. DE LA MATA BARRANCO 29
I. REGULACIÓN Y CONCEPTO 29
II. UBICACIÓN EN LA ESTRUCTURA DE LA ENTIDAD 34
1. Nombramiento 35
2. Dependencia orgánica 35
III. ACTUACIÓN DEL ÓRGANO DE CUMPLIMIENTO 38
1. Autonomía 39
2. Funciones 40
Capítulo 3.Responsabilidad penal de las personas jurídicas: Requisitos comunes a los criterios de transferencia o conexión o doble vía de imputación [art. 31 bis 1. apartados a) y b)], JAVIER G. FERNÁNDEZ TERUELO 43
I. CUESTIONES PREVIAS 43
II. ELEMENTOS COMUNES A AMBOS HECHOS DE CONEXIÓN 45
1. El significado de la expresión “delitos cometidos” 45
2. “Por cuenta de las mismas (personas jurídicas)” 48
3. “En beneficio directo o indirecto” 50
Capítulo 4.“Compliance penal ante la corrupcion: Luces y sombras”, ALFONSO GALAN MUNOZ 55
I. CORRUPCIÓN PÚBLICA Y PERSONA JURÍDICA. ¿UNA TORMENTA PERFECTA 55
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA COMO INSTRUMENTO DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN. ORÍGENES Y EVOLUCIÓN 60
III. LA IRRUPCIÓN DE LOS COMPLIANCE PROGRAMS EN EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y SUS EFECTOS POSITIVOS EN LA PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN 65
IV. LAS “SOMBRAS” DEL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA COMO SISTEMA DE PREVENCIÓN DELICTIVA. PROBLEMAS Y CUESTIONES A RESOLVER 75
V. COMPLIANCE FRENTE A LA CORRUPCIÓN: UN PASO MÁS EN LA DIRECCIÓN CORRECTA 86
BIBLIOGRAFÍA 87
Capítulo 5.El plano político criminal en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, JOSÉ L. GONZÁLEZ CUSSAC 91
I. PLANTEAMIENTO 91
II. EL PLANO POLÍTICO-CRIMINAL 92
1. Una decisión política 92
2. Populismo punitivo 94
3. Los actores globales 95
4. Corrupción transnacional y la lucha por el privilegio de la exclusión del Derecho penal (autorregulación) 97
5. Las opciones político-criminales 100
6. Balance provisional 106
Capítulo 6.Compliance programs urbanísticos y responsabilidad penal de personas jurídicas en delitos sobre la ordenación del terriotorio (art. 319 CP), ELENA M. GÓRRIZ ROYO 113
I. EL PUNTO DE PARTIDA 113
II. LA CORRUPCIÓN URBANÍSTICA COMO CONTEXTO: APROXIMACIÓN A LA DÉCADA PRODIGIOSA DEL URBANISMO Y A LA EXPLOSIÓN DE LA BURBUJA INMOBILIARIA 120
III. DELITOS SOBRE LA ORDENACIÓN DEL TERRITORIO: EL CAPÍTULO I, TÍTULO XVI Y SU REFORMA CONFORME A LA LO 5/2010, DE 22 DE JUNIO 129
IV. LA REFORMA PENAL DE LO 1/2015, DE 30 DE MARZO Y EL ART. 31 BIS) CP: BREVE ANÁLISIS DEL SISTEMA VIGENTE DE RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS 136
V. COMPLIANCE PENAL EN URBANISMO: EVALUACIÓN DE PELIGROS Y MAPA DE RIESGOS 140
1. Evaluación de riesgos 142
2. Mapa de riesgos 146
VI. A MODO DE CONCLUSIÓN 148
BIBLIOGRAFÍA 150
Capítulo 7.Partidos políticos y responsabilidad penal de las personas jurídicas: consideraciones en torno a su régimen jurídico y los compliances programs, JOSÉ LEÓN ALAPONT 153
I. INTRODUCCIÓN 153
II. CONSIDERACIONES POLÍTICO-CRIMINALES ACERCA DE LA EXTENSIÓN DEL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS A LOS PARTIDOS POLÍTICOS 157
III. ¿ES LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS UN INSTRUMENTO IDÓNEO PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN “POLÍTICA” 162
IV. CATÁLOGO DE DELITOS. ESPECIAL REFERENCIA A LA FINANCIACIÓN ILEGAL 166
V. PENAS A IMPONER: EXAMEN SOBRE LA INCONSTITUCIONALIDAD DE ALGUNAS DE ELLAS Y OTRAS REFLEXIONES 175
VI. LOS PLANES DE PREVENCIÓN DE DELITOS EN LOS PARTIDOS POLÍTICOS 179
VII. OTROS ASPECTOS 183
BIBLIOGRAFÍA 187
Capítulo 8.La posesión y utilización de los bienes como formas de blanqueo: excesos punitivos y criterios de corrección, ÁNGELA MATALLÍN EVANGELIO 193
I. LA DESMESURADA EXPANSIÓN DEL DELITO DE BLANQUEO DE CAPITALES 193
II. LA POSESIÓN Y UTILIZACIÓN DE LOS BIENES DERIVADOS DEL DELITO COMO FORMAS DE BLANQUEO 197
1. Superando las reservas supranacionales de tipificación 197
2. Criterios de corrección 203
a) la posesión o uso por tercero de los bienes derivados del delito principal 206
b) la utilización o posesión de los bienes por el autor o participe del delito de procedencia 210
BIBLIOGRAFÍA 216
Capítulo 9.Algunas consideraciones sobre la criminalización en España de las formas de corrupción en el sector sanitario y farmacéutico, SILVIA MENDOZA CALDERÓN 225
I. INTRODUCCIÓN 226
II. ALGUNAS FORMAS DE CORRUPCIÓN EN EL ÁMBITO SANITARIO EN LA UNIÓN EUROPEA 229
III. LA IMPORTANCIA DE LA FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT (FCPA) EN ESTADOS UNIDOS Y BRIBERY ACT (UKBA) EN REINO UNIDO 233
IV. LA PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN DE MEDICAMENTOS: BASES INTERNACIONALES Y REGULACIÓN NACIONAL. EL CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS EN LA INDUSTRIA FARMACÉUTICA 236
V. LA CORRUPCIÓN EN EL ENTORNO FARMACÉUTICO Y SUS IMPLICACIONES JURÍDICO-PENALES EN ESPAÑA 242
1. Prácticas incentivadoras corruptas en el sector público sanitario. Especial consideración a la comisión de delitos de cohecho en este ámbito 242
1.1. Formas de cohecho en el ámbito farmacéutico y sanitario 249
2. Prácticas corruptas en el sector privado. Especial consideración del delito de corrupción entre particulares (art. 286 bis CP) y sus implicaciones en el ámbito farmacéutico 254
2.1. Las prácticas de competencia desleal en el sector farmacéutico 257
2.2. Formas de corrupción en el ámbito privado. Su trascendencia en el entorno sanitario 261
VI. CONCLUSIONES 266
BIBLIOGRAFÍA 268
Capítulo 10.El derecho de acceso a la información pública como instrumento de transparencia en la lucha contra la corrupción y su tutela penal, FERNANDO NAVARRO CARDOSO 271
I. INTRODUCCIÓN 271
II. LINEAMIENTOS DE LA CORRUPCIÓN 272
III. PREVENCIÓN Y TRANSPARENCIA 276
IV. EL DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA 277
1. Introducción 277
2. Contenido 278
3. Naturaleza jurídica 280
4. Consagración positiva 281
IV. DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA Y DERECHO PENAL 282
VI. REFLEXIONES FINALES 286
BIBLIOGRAFÍA 287
Capítulo 11.Sobre el bien juridico protegido en el delito de corrupcion
entre particulares: legitimidad de la intervencion penal, ELENA NÚÑEZ CASTAÑO 289
I. CONSIDERACIONES GENERALES EN TORNO AL DELITO DE CORRUPCION ENTRE PARTICULARES 289
II. EL BIEN JURIDICO PROTEGIDO EN EL ART. 286 BIS CP: ANALISIS DE LOS DISTINTOS PLANTEAMIENTOS DOCTRINALES 294
1. Protección de intereses patrimoniales individuales de los empresarios 295
2. Protección del deber de fidelidad hacia el titular de la empresa para la que trabaja el sujeto activo 297
3. Protección de la competencia leal 299
4. Configuración como delito pluriofensivo 309
III. LA IDENTIFICACION DEL OBJETO DE TUTELA DEL DELITO DE CORRUPCION ENTRE PARTICULARES COMO FUNDAMENTO DE SU LEGITIMACION PENAL 313
BIBLIOGRAFÍA 322
Capítulo 12.Corrupción y blanqueo de dinero: la agravación relativa a los delitos contra la ordenación del territorio y el urbanismo, MIGUEL ÁNGEL NÚÑEZ PAZ 325
Capítulo 13.Decomiso: comentario crítico desde una perspectiva constitucional. Confiscation: critical comment from a constitutional perspective, ANDREA PLANCHADELL GARGALLO y CATY VIDALES RODRÍGUEZ 341
I. INTRODUCCIÓN 342
II. DECOMISO Y PRINCIPIO DE LEGALIDAD 351
III. DECOMISO Y DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 355
IV. EL DECOMISO Y DERECHOS A GUARDAR SILENCIO Y A NO DECLARAR CONTRA SÍ MISMO 370
V. DECOMISO Y OTROS PRINCIPIOS 373
VI. CONCLUSIÓN 380
BIBLIOGRAFÍA 381