Criminalidad de empresa y compliance

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J. M. Silva Sanchez

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ISBN: 9788415690184
EAN: 9788415690184
Editorial: Atelier Libros
Fecha de la edición: 08/04/2013
Nº Pág.: 336

Materias:

La progresiva configuración del Derecho penal de empresa como «Derecho penal del riesgo» conlleva la incorporación, junto al modelo clásico de Derecho penal basado en la prohibición del riesgo jurídicamente desaprobado, de estructuras propias de la gestión del riesgo. Así, más allá del control técnico centralizado en manos de la Administración Pública, desde hace tiempo viene ganando terreno el modelo de la descentralización del control de los riesgos. Éste, basado en la noción de la autorregulación regulada, parece haber encontrado plasmación directa en nuestro Derecho penal a través de los denominados criminal compliance programs. Tanto en la doctrina como en la jurisprudencia ha ido asentándose la idea de que la no implementación de un programa de cumplimiento, su mala gestión o la infracción de sus disposiciones puede fundamentar la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de ciertas personas físicas que desarrollan su actividad en la empresa. La presente obra se ocupa de analizar esta novedosa problemática desde múltiples perspectivas. De este modo, se atiende a la responsabilidad penal de las personas jurídicas; a los programas de cumplimiento; a las investigaciones corporativas internas y la gestión de los canales de denuncia interna; a los deberes de colaboración con la Administración de justicia; a las culturas corporativas sesgadas; al papel de los abogados de empresa y de los compliance officers; entre otros temas. Sin duda, se trata de una obra fundamental para adentrarse en el mundo de la autorregulación y autogestión de riesgos penalmente relevantes, destinada no solamente a los operadores del sistema jurídico-penal (abogados penalistas, jueces y fiscales), sino también a todos aquellos asesores de empresa interesados en cómo gestionar adecuadamente riesgos penalmente relevantes.

INTRODUCCIÓN. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

CAPÍTULO 1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
EN DERECHO ESPAÑOL. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Jesús-María Silva Sánchez
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
II. El modelo español de imputación a las personas jurídicas de una
responsabilidad penal por delitos cometidos en su seno. . . . . . . . . . . . . 21
1. La acogida (en principio) del modelo de la atribución . . . . . . . . . . . . 21
2. Elementos que parecen introducir incoherencias en el modelo de
la atribución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
3. Otras figuras legales problemáticas desde la perspectiva de un
modelo de transferencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
III. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y criminal compliance. . 30
IV. Las "penas" de las personas jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
V. Un modelo interpretativo restrictivo, de posible aplicación al texto
legal español. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
VI. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

CAPÍTULO 2. ¿PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO COMO FORMA DE
AUTORREGULACIÓN REGULADA? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
Ivó Coca Vila
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
II. La autorregulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
1. Autorregulación pura o voluntaria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
2. La meta-regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50
3. Autorregulación regulada o co-regulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
4. Legitimidad y autorregulación regulada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
III. Organización en Compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
1. Cultura del cumplimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56
2. El pre-establecimiento de objetivos empresariales . . . . . . . . . . . . . . . . 57
3. Evaluación de riesgos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
4. Adopción de medidas necesarias para la contención de riesgos . . . . . 57
5. Delimitación de los ámbitos de competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
6. Sistemas internos de comunicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
7. Sistemas de supervisión y sanción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
IV. Los Programas de Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
1. Concepto y ejemplos en el Derecho comparado . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
2. Los efectos jurídico-penales de los Programas de Cumplimiento
en el Derecho penal español . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
3. ¿Programas de Cumplimiento como forma de autorregulación
en el Derecho penal español? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
V. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

CAPÍTULO 3. AUTORREGULACIÓN EMPRESARIAL, ORDENAMIENTO JURÍDICO
Y DERECHO PENAL. PASADO, PRESENTE Y FUTURO DE LOS LÍMITES
JURÍDICO-PENALES AL LIBRE MERCADO Y A LA LIBERTAD DE EMPRESA. . . . . . 77
Arturo González de León Berini
I. Introducción: el contexto actual de la crisis financiera internacional . . . 77
II. La autorregulación como uno de los elementos estratégicos clave
en la recuperación del sistema financiero internacional . . . . . . . . . . . . . 78
III. La convergencia de intereses entre la empresa y la sociedad como la
base para asegurar el éxito de un sistema de autorregulación . . . . . . . . 83
IV. El papel central de los organismos institucionales de supervisión y
su lugar en el sistema mixto de autorregulación empresarial . . . . . . . . . 85
V. La necesidad de establecer mecanismos internos que aseguren el
cumplimiento efectivo de las tareas de supervisión y control . . . . . . . . . 89
VI. El problema de las grandes corporaciones financieras: ¿cómo conseguir
su compromiso efectivo con el sistema autorregulatorio? . . . . . . . . . . . . 91
VII. Las reformas necesarias en el sistema de autorregulación empresarial
respecto a las grandes instituciones financieras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
VIII. De lo simbólico a lo real: el papel del marco jurídico global como
incentivo para el cumplimiento efectivo del sistema de regulación . . . . 96
IX. La búsqueda de un correcto equilibrio institucional entre vigilancia
y refuerzo sancionatorio para hacer efectiva la autorregulación . . . . . . . 100
X. Conclusión: hacia una autorregulación vigilada y disuasoria . . . . . . . . . . 103
XI. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105

CAPÍTULO 4. LOS CÓDIGOS DE CONDUCTA Y EL DERECHO PENAL
ECONÓMICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Iván Navas Mondaca
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
II. Aproximación al concepto de código de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
III. Origen de los códigos de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
IV. Tipos de códigos de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
1. Códigos modelos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
2. Códigos Intergubernamentales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
3. Códigos de las múltiples partes interesadas (Multi Stakeholders). . . . 118
4. Códigos de Asociaciones de Comercio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
5. Códigos de empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
V. Contenido mínimo de un código de conducta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 119
VI. El problema de la exigibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
VII. Códigos de conducta y Derecho penal económico . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
VIII. Ventajas de la implementación de un código de conducta. . . . . . . . . . . . 125
IX. Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
X. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127

CAPÍTULO 5. EL CRIMINAL COMPLIANCE EN LA REFORMA NORTEAMERICANA
DE LA DODD-FRANK ACT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
Arturo González de León Berini
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
II. Los objetivos principales de la reforma norteamericana de 2010 . . . . . . 132<